基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引發(fā)布 機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)應(yīng)備案

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)24日發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，對(duì)外包機(jī)構(gòu)采取備案制，要求其定期報(bào)送業(yè)務(wù)情況，辦理私募基金份額（權(quán)益）登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將私募基金份額（權(quán)益）集中登記至中國(guó)結(jié)算。

　　協(xié)會(huì)表示，隨著登記的私募基金管理人不斷增多，登記在冊(cè)的私募基金管理人的規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、公司治理等千差萬(wàn)別。為了使私募基金管理人自主發(fā)行產(chǎn)品能盡早通過(guò)外包解決中后臺(tái)業(yè)務(wù)的緊迫需求，鼓勵(lì)其自主發(fā)行產(chǎn)品時(shí)將部分管理人職責(zé)外包給第三方專業(yè)的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)從今年1月份開始召開了十多次業(yè)務(wù)外包服務(wù)座談會(huì)，最終形成了針對(duì)公私募產(chǎn)品共同適用的《指引》終稿。

　　《指引》明確，外包服務(wù)是指外包機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　《指引》強(qiáng)化規(guī)范關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，弱化行政牌照管理。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)開展前到協(xié)會(huì)備案，協(xié)會(huì)對(duì)外包機(jī)構(gòu)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站電子備案平臺(tái)填報(bào)資料的完整性進(jìn)行核對(duì)，材料齊備的給予備案，不是行政許可。辦理份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)取得備案回執(zhí)后向中證信息技術(shù)服務(wù)公司申請(qǐng)份額登記代碼。每季度、年度，外包機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表、運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)備案材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。

　　《指引》強(qiáng)化外包業(yè)務(wù)獨(dú)立性，防范利益沖突?！吨敢芬笸獍鼨C(jī)構(gòu)采取有效的內(nèi)控與隔離措施。外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突?！吨敢芬笠氲谌奖O(jiān)督保證客戶資金安全。辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)保障銷售結(jié)算資金安全；辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)如果開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由中國(guó)結(jié)算或具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，實(shí)施有效監(jiān)督，并在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

　　《指引》鼓勵(lì)基金份額登記業(yè)務(wù)外包?！吨敢繁Ａ袅怂侥蓟鸸芾砣俗孕修k理較為簡(jiǎn)單的份額登記業(yè)務(wù)的權(quán)利，但應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。私募基金銷售和份額登記機(jī)構(gòu)也應(yīng)通過(guò)基金中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息，并集中登記基金份額（權(quán)益），以便及時(shí)對(duì)外包業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行分析總結(jié)，掌握基金外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高協(xié)會(huì)事中、事后行為管理能力。