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企業(yè)合并禁止的實質(zhì)性標準(1)

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企業(yè)合并申報人向反壟斷主管機構(gòu)申報后,反壟斷主管機構(gòu)要對企業(yè)的合并計劃等申報資料進行實質(zhì)審查,以決定是批準該項合并還是予以禁止。那么,反壟斷主管機構(gòu)應(yīng)當對哪些合并予以禁止呢?或者說反壟斷主管機構(gòu)決定禁止合并的實質(zhì)性標準或者條件是什么呢?對這個問題,各國反壟斷法盡管使用的具體術(shù)語不同,但基本的標準或條件是一致的。美國《克萊頓法》第7條規(guī)定的禁止標準是“實質(zhì)上減少競爭或旨在形成壟斷”,而德國《反限制競爭法》第36條規(guī)定的是“產(chǎn)生或加強市場支配地位”,日本《禁止壟斷法》第15條規(guī)定的標準是“在一定交易領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)上限制競爭"。我國《反壟斷法大綱》(1998年草案)規(guī)定的標準是“產(chǎn)生或者加強市場支配地位、限制競爭?!倍覈斗磯艛喾ā返?8條規(guī)定的標準是“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果,具體而言,該條明確規(guī)定“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是,經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響,或者符合社會公共利益的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定”。從《反壟斷法》第28條的規(guī)定看,現(xiàn)行《反壟斷法》沒有再強調(diào)“產(chǎn)生或者加強市場支配地位”這個前提條件,但實際上,企業(yè)合并要達到“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭的效果二企業(yè)合并“產(chǎn)生或者加強市場支配地位”是必然的現(xiàn)象。這一點已經(jīng)為美、德、日諸國的反壟斷法立法與實踐所證實。

1992年美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會共同發(fā)布的《橫向合并指南》進一步明確了其禁止合并的標準,即“指南統(tǒng)一的主題是,合并不得產(chǎn)生或增強市場勢力或者推動行使市場勢力。

需要指出的是,上文所提到的“市場支配地位”和“市場勢力”只是表述和譯法上的不同,并沒有質(zhì)的區(qū)別。從中文語言習慣來看,筆者覺得用“市場支配(或控制)地位”更準確一些,并且“市場支配地位”與“市場壟斷地位”“壟斷性市場結(jié)構(gòu)”和廣義上的“壟斷狀態(tài)”幾乎同義。

研究上述各國關(guān)于企業(yè)合并的禁止性標準,我們可以發(fā)現(xiàn),“產(chǎn)生或加強市場支配地位”和“將嚴重(實質(zhì)上)限制競爭”兩個要素是二位一體的,缺少其中一個因素則不能構(gòu)成禁止合并的標準。當然,就一般情況而言,只要產(chǎn)生或加強了市場支配地位,就很可能導致實質(zhì)上限制競爭的后果,這是由市場支配地位本身的含義所決定的。但從目前美、德、日等國家反壟斷法企業(yè)合并監(jiān)控制度的最新發(fā)展看,除了仍要求“產(chǎn)生或加強市場支配地位”以外,往往還要“顯著地影響競爭”或“嚴重地損害競爭”。從這個意義上講,企業(yè)合并禁止的標準提高了,這也就意味著企業(yè)合并監(jiān)控放松了。

企業(yè)合并將“產(chǎn)生或加強市場支配地位”以及將“嚴重影響競爭”是禁止合并的兩個核心條件,除這兩個條件外,還有其他三個條件,即所謂“狀態(tài)”“意圖”和“行為”條件?!睮)狀態(tài)要件是指包括市場支配地位在內(nèi)的市場優(yōu)勢地位,這就意味著參與合并的企業(yè)必須有一個企業(yè)屬于有市場優(yōu)勢地位的企業(yè)即較大企業(yè),這種較大企業(yè)的標準可以從反壟斷主管機構(gòu)要求申報的企業(yè)合并標準中體現(xiàn)出來;意圖要件是指合并企業(yè)有謀求壟斷性市場結(jié)構(gòu)即市場支配地位之產(chǎn)生或加強的意圖,這種意圖只需根據(jù)當事人合并的行為即可推斷出,不必要也不可能直接證明當事人的意圖;行為要件即是指企業(yè)為謀求市場支配地位而進行合并的行為。


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