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我國專利資助政策產(chǎn)生及發(fā)展的主要原因

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在任何實(shí)行專利制度的國家,專利申請(qǐng)人自行向?qū)@掷U納專利費(fèi)用都是其法定的義務(wù),即專利費(fèi)用應(yīng)該由政府向?qū)@暾?qǐng)人收取,而不應(yīng)該由政府支付。我國地方政府制定和實(shí)施的專利費(fèi)用資助政策是無償?shù)叵驅(qū)@暾?qǐng)人或者專利權(quán)人補(bǔ)貼其已經(jīng)向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繳納的專利費(fèi)用(全額或部分)。①可見,地方政府對(duì)專利費(fèi)用的資助與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法對(duì)專利費(fèi)用的收取是相矛盾的,那么,地方政府為何要?jiǎng)佑玫胤截?cái)政來對(duì)專利費(fèi)用或?qū)@a(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等進(jìn)行資助呢?從整體來看,專利資助政策的產(chǎn)生既是我國專利事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要,也是地方政府追求績效提升的現(xiàn)實(shí)選擇。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(一)我國公眾和單位的專利申請(qǐng)意識(shí)比較薄弱

從1985年我國實(shí)行專利制度到現(xiàn)在只有短短20多年的歷程,專利制度和專利技術(shù)運(yùn)用的市場環(huán)境還不夠完善,專利權(quán)人獲得預(yù)期回報(bào)比較困難。我國長期實(shí)行的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度注重科研成果的發(fā)表、出版和鑒定,并未突出對(duì)專利申請(qǐng)的重視,也從一定程度上導(dǎo)致了科研成果的所有人主動(dòng)申請(qǐng)專利保護(hù)的積極性不高。此外,由于我國企事業(yè)單位的科技創(chuàng)新能力比較落后,市場競爭機(jī)制還不完善,許多單位只重視有形資源的積累,缺乏利用專利來保護(hù)企業(yè)無形資產(chǎn)的意識(shí),也缺乏專利經(jīng)營的理念,未建立相關(guān)的專利管理機(jī)制。近年來,我國有越來越多的企業(yè)走出國門參與國際競爭,但由于專利落后使海外擴(kuò)張計(jì)劃頻頻受阻,迫使這些企業(yè)開始重視專利的申請(qǐng)、保護(hù)和運(yùn)用。但是從總體來看,多數(shù)企業(yè)和公眾對(duì)專利知識(shí)了解仍然不夠,專利申請(qǐng)意識(shí)相對(duì)薄弱,也缺乏運(yùn)用專利制度的能力。

面對(duì)單位和企業(yè)專利申請(qǐng)意識(shí)薄弱的狀況,我國一些地方政府試圖通過資助來降低專利申請(qǐng)人的費(fèi)用負(fù)擔(dān),以促進(jìn)專利的申請(qǐng)。在我國許多地方政府出臺(tái)的專利資助政策中,都將提高專利申請(qǐng)意識(shí)作為重要的政策目標(biāo)之一,例如:上海市2007年修訂的專利資助辦法中明確指出,資助的宗旨是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、鼓勵(lì)本市單位和個(gè)人將其發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)并取得專利權(quán)。

(二)地方政府面臨專利申請(qǐng)量考核的現(xiàn)實(shí)壓力

我國專利資助政策的出臺(tái)和發(fā)展來自地方政府的大力推動(dòng),地方政府之所以不遺余力地推動(dòng)政策的發(fā)展,是因?yàn)槲覈叨戎匾晫@聵I(yè)發(fā)展和政府績效評(píng)估日益推進(jìn)的大環(huán)境的影響。在對(duì)許多地方政府的績效評(píng)估中,專利申請(qǐng)量都被列為重要的評(píng)估指標(biāo),其得分高低直接影響地方政府的績效得分。為此,出現(xiàn)了地方政府將專利申請(qǐng)量作為年度政府工作任務(wù),并層層向下級(jí)政府分配的現(xiàn)象。例如:2010年初江蘇省政府在年度工作目標(biāo)任務(wù)分解落實(shí)方案中,明確提出了“專利申請(qǐng)量、授權(quán)最繼續(xù)保持全國領(lǐng)先,其中:發(fā)明專利申請(qǐng)量增長20%,授權(quán)量增長25%;企業(yè)專利申請(qǐng)量增長20%,授權(quán)量增長25%”的目標(biāo)。①在新疆自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定的《專利申請(qǐng)工作獎(jiǎng)勵(lì)辦法(試行)》中也明確規(guī)定了各單位年度專利申請(qǐng)的預(yù)期目標(biāo):“上年度專利申請(qǐng)數(shù)量(國家局統(tǒng)計(jì)數(shù)為準(zhǔn))X當(dāng)年區(qū)局確定增長速度?!痹撧k法第五條還明確規(guī)定:“各單位完成專利申請(qǐng)任務(wù)的情況,將作為自治區(qū)考核評(píng)優(yōu)、申報(bào)自治區(qū)或國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范單位和專利實(shí)施項(xiàng)目立項(xiàng)的重要依據(jù)?!雹谙录?jí)地方政府面臨上級(jí)政府分配的年度專利申請(qǐng)目標(biāo)的壓力,傾向于通過地方財(cái)政為專利申請(qǐng)人提供專利費(fèi)用資助、獎(jiǎng)勵(lì)等多種措施來促進(jìn)本地專利申請(qǐng)量的提升,以便順利完成或超額完成當(dāng)年的專利申請(qǐng)任務(wù)。

此外,各個(gè)地區(qū)之間的專利申請(qǐng)量排名比較也成為推動(dòng)專利費(fèi)用資助政策發(fā)展的重要原因。專利申請(qǐng)量的統(tǒng)計(jì)結(jié)果本來屬于各地了解專利事業(yè)發(fā)展情況所需的基本信息,但是隨著統(tǒng)計(jì)結(jié)果的發(fā)布,各地之間對(duì)專利申請(qǐng)量的排名日益重視,將專利申請(qǐng)量排名作為地方政府績效的重要指標(biāo),并且定期發(fā)布專利申請(qǐng)任務(wù)的完成情況。例如:安徽省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2010年1月發(fā)布了《2009年全省專利申請(qǐng)情況通報(bào)》,列示了全省各市2009年的專利申請(qǐng)量,及完成年初預(yù)定目標(biāo)的情況。①一般來說,排名靠后的地方政府會(huì)將下一年度在專利申請(qǐng)量上提高幾個(gè)名次作為政府年度工作的任務(wù),一定程度上造成了各地之間專利申請(qǐng)量的非理性競爭。為了保持排名優(yōu)勢或提高排名的名次,許多地方政府想方設(shè)法要提高專利申請(qǐng)量,采取資助專利費(fèi)用等多種手段鼓勵(lì)專利申請(qǐng)。

(三)國內(nèi)專利申請(qǐng)的結(jié)構(gòu)不合理

從國內(nèi)專利申請(qǐng)的結(jié)構(gòu)來看,實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)占了絕大部分,發(fā)明專利所占的比重明顯偏低,而國外在我國的專利申請(qǐng)中.發(fā)明專利占了絕大部分。圖6.1顯示了國內(nèi)外三種專利申請(qǐng)情況的對(duì)比。截至2010年8月,我國國內(nèi)專利累計(jì)申請(qǐng)量為5482997件,其中發(fā)明專利申請(qǐng)量為1299187件,占23.69%,實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)所占的比例分別為40.49%和35.82%。國外在我國的專利累計(jì)申請(qǐng)量為998999件,其中發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)所占的比重分別為86.34%、1.59%和12.07%

與其他兩種專利相比,發(fā)明專利的專利費(fèi)用更昂貴、審查程序也最嚴(yán)格,但是技術(shù)含量也高于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。而我國發(fā)明專利申請(qǐng)所占比例明顯偏低,這種專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)上的缺陷也從一定程度上反映出我國的科技競爭力還比較弱。相比之下,發(fā)達(dá)國家國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)所占的比重都很高,日本、德國、法國等國家的這一比例均超過了80%。改變這種不合理的專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu),鼓勵(lì)國內(nèi)單位和個(gè)體多申請(qǐng)技術(shù)含量高的發(fā)明專利,提高專利競爭力,就成為我國政府近年來出臺(tái)專門針對(duì)發(fā)明專利的資助政策的重要原因。

(四)外國在我國專利申請(qǐng)快速增長對(duì)我國造成的壓力

隨著我國融入經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易全球化進(jìn)程的加快,國外企業(yè)或個(gè)體在我國的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量增長很快,且以發(fā)明專利為主,擠壓了我國高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新空間。根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),1985年4月至2010年8月,外國累計(jì)在我國的專利申請(qǐng)量高達(dá)998999件,其中發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專利的申請(qǐng)量分別為862510件、15887件、120602件;職務(wù)和非職務(wù)申請(qǐng)的數(shù)量分別為960429件和38570件。下表列示了2000年以來國外三種專利申請(qǐng)的數(shù)據(jù)。

從在我國申請(qǐng)專利的國別來看,截至2010年8月,申請(qǐng)量最高的五個(gè)國家依次是日本(359549件)、美國(241101件)、德國(88965件)、韓國(80541件)和法國(37194件)。申請(qǐng)量過萬件的其余幾個(gè)國家是:荷蘭(34679件)、瑞士(27092件是英國(21913件)、意大利(15669件)和芬蘭(10444件)??梢?,除日本和韓國外,在我國申請(qǐng)專利的主要是歐美發(fā)達(dá)國家。

外國在我國的專利申請(qǐng)主要集中在高新技術(shù)領(lǐng)域,據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì),國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量占我國同類發(fā)明專利申請(qǐng)量比例最高的領(lǐng)域是中藥領(lǐng)域,占98%,第二是酒和飲料領(lǐng)域,占96%,第三是食品領(lǐng)域,占90%。而外國在我國申請(qǐng)的發(fā)明專利主要集中在高新技術(shù)領(lǐng)域,其中無線電傳輸領(lǐng)域的比例最高,占93%,其次是移動(dòng)通訊領(lǐng)域,占91%,半導(dǎo)體領(lǐng)域占85%。①外國在我國,尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域大量申請(qǐng)專利,加大在我國的專利布局力度,這種行為會(huì)對(duì)我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)的發(fā)展造成不利的影響。這些現(xiàn)象逐步引起了我國政府和企業(yè)的關(guān)注,從國家到地方開始重視對(duì)我國專利申請(qǐng)行為的引導(dǎo),希望通過對(duì)本地居民的專利資助,激勵(lì)本國將創(chuàng)新成果多申請(qǐng)專利,以緩解目前及未來我國面臨的國外大量申請(qǐng)中國專利的壓力。

(五)國內(nèi)專利申請(qǐng)及擁有專利的質(zhì)量待提升

從含金量最高的發(fā)明專利申請(qǐng)量來看,如前所述,我國國內(nèi)專利申請(qǐng)中發(fā)明專利所占的比重只有23.69%,受理的國內(nèi)專利申請(qǐng)大多為實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。而國外在我國的發(fā)明專利申請(qǐng)比重高達(dá)86.34%。從專利授權(quán)量來看,截至2010年8月,國內(nèi)專利累計(jì)授權(quán)量為3622697件,占申請(qǐng)總量的比重為57.13%。其中發(fā)明專利授權(quán)總量為307038件,占發(fā)明專利申請(qǐng)總量的比例僅為23.63%,而國外在我國申請(qǐng)發(fā)明專利的授權(quán)率高達(dá)42.69%,這些都說明我國國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)的質(zhì)量并不高。

從有效專利的情況來看,①截至2009年底,我國有效專利共計(jì)1520023件。其中,國內(nèi)1193110件,占總量的比重為78.5%;國外326913件,占總量的比重為21.5%。有效發(fā)明專利438036件,占總量的比重為28.8%;有效實(shí)用新型專利565804件,占總量的比重為37.2%;有效外觀設(shè)計(jì)專利516183件,占總量的比重為34.0%。在三種專利中,發(fā)明專利的保護(hù)期限最長,權(quán)利最穩(wěn)定。2009年國內(nèi)企業(yè)擁有的有效專利中,發(fā)明專利所占比例為16.4%,比2006年的13.2%提高了3.1個(gè)百分點(diǎn),說明我國企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造能力有所提升。但是從總體上看,國內(nèi)專利擁有情況與創(chuàng)新型國家建設(shè)的內(nèi)在需求之間,仍然存在不相適應(yīng)的地方,主要表現(xiàn)在以下方面:

一是專利維持時(shí)間短,市場競爭力有待提升。專利權(quán)維持有效的時(shí)間越長,表明其創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的時(shí)間越長、市場價(jià)值越高。數(shù)據(jù)顯示,國內(nèi)發(fā)明專利中,維持時(shí)間超過5年的有46.4%,超過10年的有4.5%;而國外發(fā)明專利中,維持時(shí)間超過5年的有81.2%,超過10年的有23.6%。這一方面反映出國內(nèi)創(chuàng)新主體掌握的專利以“短平快”為主,總體技術(shù)水平不高,核心專利少,另一方面也說明創(chuàng)新主體在專利權(quán)的維持上可能有困難。

二是發(fā)明專利比例低,創(chuàng)新多在外殼而少在內(nèi)核。2009年國內(nèi)有效專利中,發(fā)明專利所占的比例僅為15.1%,而國外有效專利中發(fā)明專利的比例為78.9%,國內(nèi)外差異十分明顯。同樣是汽車行業(yè),同樣擁有兩千余件有效專利,日本豐田公司在我國的有效專利中,六成是發(fā)明,四成是外觀設(shè)計(jì);而我國奇瑞公司六成是外觀設(shè)計(jì),三成五是實(shí)用新型,發(fā)明專利不到5%??梢姡壳拔覈膭?chuàng)新還是以外圍技術(shù)和外觀設(shè)計(jì)為主,核心技術(shù)的創(chuàng)新數(shù)量還較少。

三是高技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新水平亟須提高。盡管在局部技術(shù)領(lǐng)域國內(nèi)占據(jù)優(yōu)勢,但在大部分領(lǐng)域,特別是一些高新技術(shù)領(lǐng)域,國外擁有的有效發(fā)明專利數(shù)量數(shù)倍于國內(nèi),專利布局已具相當(dāng)規(guī)模。例如:在半導(dǎo)體、光學(xué)和發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域,國外擁有的有效發(fā)明專利數(shù)量依次為國內(nèi)的2.2倍、2.9倍和3.1倍。國內(nèi)創(chuàng)新主體在自主創(chuàng)新進(jìn)程中,有較大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)需要規(guī)避,亟須尋找新的突破點(diǎn)。

四是高校創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的問題比較突出。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,企業(yè)有效專利已維持年限主要分布在3?8年,高校主要分布在2?4年,表明高校創(chuàng)新與市場聯(lián)系的緊密程度不如企業(yè),高校創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的問題仍未得到有效解決。①

以上問題的解決有賴于政府的政策,例如:運(yùn)用有效專利等高質(zhì)量的專利水平評(píng)價(jià)指標(biāo),推動(dòng)構(gòu)建科學(xué)的創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系,提高自主創(chuàng)新水平;充分發(fā)揮政策的杠桿作用,延長高技術(shù)領(lǐng)域國內(nèi)核心專利的維持時(shí)間;推動(dòng)高校與企業(yè)聯(lián)合開展技術(shù)創(chuàng)新,鼓勵(lì)企業(yè)承接高校專利技術(shù),鼓勵(lì)科研立項(xiàng)適當(dāng)吸收產(chǎn)業(yè)部門人員參與;建立購買高校在創(chuàng)新與創(chuàng)意方面高水平專利的國家基金等等。此外,一個(gè)重要的措施就是采取多種促進(jìn)專利質(zhì)量提升的資助政策,例如:對(duì)專利權(quán)維持難但市場前景好的專利給予適當(dāng)資助;加大對(duì)發(fā)明專利及對(duì)專利產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的資助力度等。正是出于提升質(zhì)量及促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化的考慮,近幾年來,各級(jí)地方政府的專利資助政策已經(jīng)呈現(xiàn)出資助重心后移的趨勢。

(六)我國的對(duì)外申請(qǐng)專利函須加強(qiáng)

一個(gè)國家對(duì)外申請(qǐng)專利的數(shù)量和質(zhì)量可以從一定程度上反映該國技術(shù)國際競爭力的高低。伴隨著我國對(duì)外貿(mào)易的快速增長,我國專利PCT國際申請(qǐng)?jiān)鰟菅该?2009年共申請(qǐng)7946件,躍居世界第五位。2010年上半年,我國對(duì)外發(fā)明專利的申請(qǐng)?jiān)鏊倜黠@。2010年1—6月,我國向美國專利商標(biāo)局申請(qǐng)發(fā)明專利3063件,同比增長31.7%;向歐洲專利局提交的發(fā)明專利申請(qǐng)為1010件,同比增長32.0%;向日本特許廳提出發(fā)明專利申請(qǐng)506件,同比增長16.9%。而同期美、歐、日三局受理的發(fā)明專利申請(qǐng)量增長分別為4.2%、1.3%和-3.0%,說明隨著國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施,我國自主創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際競爭意識(shí)在快速提升。但是從另一個(gè)角度來看,發(fā)達(dá)國家在金融危機(jī)急劇惡化勢頭得到抑制、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)復(fù)蘇的苗頭后,立即加強(qiáng)了在我國的專利布局力度。在上半年來華的發(fā)明專利申請(qǐng)中,美國為12803件.同比增長15.6%;歐洲為14263件,同比增長11.3%;日本為16587件,同比增長4.0%。美、歐、日來華發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量分別是我國向其提交數(shù)量的4倍、14倍和33倍。①我國的相對(duì)劣勢十分明顯,說明我國創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際競爭力與發(fā)達(dá)國家差距仍然巨大。必須繼續(xù)大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,快速提升我國的自主創(chuàng)新能力,加大海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局力度,不斷提高我國市場主體的國際競爭力。②

我國對(duì)外申請(qǐng)專利的現(xiàn)狀不盡如人意,一方面是因?yàn)槲覈募夹g(shù)國際競爭力仍然較弱,從整體看我國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中仍然處于以代工制造為主的從屬地位,相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)缺乏足夠的技術(shù)創(chuàng)新能力,難以在國際上進(jìn)行有力的專利布局。另一方面是因?yàn)橄驀馍暾?qǐng)專利的費(fèi)用昂貴。根據(jù)專利代理機(jī)構(gòu)的實(shí)踐,一般來說,通過PCT途徑申請(qǐng)國外專利,需要在申請(qǐng)時(shí)準(zhǔn)備約1.1萬元(申請(qǐng)人為個(gè)人)或2.1萬元(申請(qǐng)人為法人)人民幣,用以支付國際階段的官費(fèi)和代理費(fèi)。在準(zhǔn)備進(jìn)入外國國家階段時(shí)(一般為提交國際申請(qǐng)后8或18個(gè)月),還需準(zhǔn)備每個(gè)國家5-6萬元人民幣,若以5個(gè)國家計(jì)算則需要準(zhǔn)備約25-30萬元人民幣。若是通過巴黎公約途徑直接申請(qǐng)國外專利,則需要在短時(shí)期準(zhǔn)備充足的資金,一般5-6萬元人民幣/國,用以支付國外官費(fèi)、律師費(fèi)和國內(nèi)代理費(fèi)、翻譯費(fèi)。

對(duì)于資金并不充裕的單位或個(gè)體而言,高昂的國外專利申請(qǐng)費(fèi)用無疑會(huì)影響其申請(qǐng)的積極性,為了減輕專利申請(qǐng)人的經(jīng)濟(jì)壓力,支持國內(nèi)申請(qǐng)人積極向國外申請(qǐng)專利,保護(hù)自主創(chuàng)新成果,近幾年來,從國家到地方普遍加大了對(duì)國外申請(qǐng)專利的資助力度,有關(guān)資助國外專利申請(qǐng)的政策和措施不斷出臺(tái)。例如:2009年財(cái)政部出臺(tái)了《資助向國外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法》(財(cái)建[2009]567號(hào)文件);2010年5月27日,國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局召開全國資助向國外申請(qǐng)專利工作會(huì)議,對(duì)2010年度資助向國外申請(qǐng)專利專項(xiàng)工作進(jìn)行全面部署等等。


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