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知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁裁決效力的相對(duì)性難以影響“公共政策”

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仲裁是當(dāng)事人雙方意思自治一致將相關(guān)爭(zhēng)議提交雙方選定或者認(rèn)可的第三人解決,并遵守解決結(jié)果的爭(zhēng)議解決方式,爭(zhēng)議解決結(jié)果不會(huì)、也不應(yīng)當(dāng)對(duì)非仲裁締約者及社會(huì)大眾發(fā)生法律效力。由于仲裁的協(xié)議性導(dǎo)致仲裁裁決僅具有相對(duì)效力,因而將相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議提交仲裁解決事實(shí)上并無法影響上述反對(duì)者所提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性爭(zhēng)議通過仲裁解決會(huì)損害國(guó)家的公共政策。具體而言:

第一類理由認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是經(jīng)國(guó)家授權(quán)產(chǎn)生的,而授權(quán)行為是國(guó)家公權(quán)力行為,因此不能由私人來裁決經(jīng)公權(quán)力授權(quán)而產(chǎn)生的權(quán)利效力問題。這類觀點(diǎn)來源于國(guó)家相關(guān)行政機(jī)關(guān)在審查并授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中行使了公權(quán)力的事實(shí)。但是,我們不得不注意到,首先,著作權(quán)等部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不需要經(jīng)過國(guó)家機(jī)關(guān)的審查即依法產(chǎn)生,大多數(shù)國(guó)家的著作權(quán)自創(chuàng)作完成之時(shí)就自動(dòng)產(chǎn)生;其次,即便是需要經(jīng)過行政機(jī)關(guān)授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型,在許多國(guó)家,行政機(jī)關(guān)僅對(duì)其進(jìn)行非常有限的審查,例如,對(duì)權(quán)利申請(qǐng)非實(shí)質(zhì)性審查以及沒有權(quán)利授予前的異議程序等,國(guó)家都沒有行使審查的實(shí)質(zhì)性權(quán)力。①因此,將國(guó)家機(jī)關(guān)授權(quán)的事實(shí)作為否定知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議可仲裁性的理由并不充分;最后,即便我們承認(rèn)行政機(jī)關(guān)授權(quán)行為具有公權(quán)性質(zhì),也并不能理所當(dāng)然的由此推導(dǎo)得出仲裁不能裁決知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力的結(jié)論,最根本的原因就在于仲裁僅對(duì)仲裁程序雙方當(dāng)事人發(fā)生法律效力,不具有對(duì)外效力或者對(duì)世效力。因此,僅就一份對(duì)雙方當(dāng)事人發(fā)生法律效力的仲裁裁決而言,即便仲裁庭裁決相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效,這份裁決并不影響該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在行政機(jī)關(guān)登記的效力,公共機(jī)構(gòu)并不會(huì)根據(jù)仲裁裁決來變更知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的情形。正如有學(xué)者指出,“由于在大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)都明確規(guī)定了仲裁裁決的相對(duì)效力,因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效的仲裁程序中,問題本質(zhì)已經(jīng)不再是相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力( validity)如何,而演變成權(quán)利是否在當(dāng)事人之間具有可執(zhí)行性( enforceability)”。②因此,如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力在仲裁審理相關(guān)爭(zhēng)議過程中作為一項(xiàng)抗辯理由被提出,而且仲裁庭認(rèn)為相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效,那么仲裁庭就會(huì)駁回當(dāng)事人可能依據(jù)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)而要求的權(quán)利救濟(jì),但在仲裁程序之外,權(quán)利仍然存在。事實(shí)上,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁中,當(dāng)事人之間達(dá)成協(xié)議選擇仲裁方式來解決爭(zhēng)議,實(shí)質(zhì)上是達(dá)成了如下的一個(gè)協(xié)議:如果仲裁員認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效,那么權(quán)利人同意以此為基礎(chǔ)解決爭(zhēng)議;反之,如果仲裁員并不認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效,權(quán)利相對(duì)方當(dāng)事人就不能侵犯該權(quán)利,并且應(yīng)當(dāng)依據(jù)權(quán)利要求來從事相關(guān)的行為。抽象的來確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力毫無意義。在這樣的情形下,仲裁庭事實(shí)上審理和裁決的是“相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用是否被許可”的問題。另外,既然大多數(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系都賦予權(quán)利人自由處置權(quán)利的自由,包括許可、轉(zhuǎn)讓,也包括自愿限制權(quán)利行使或者放棄權(quán)利,那么這樣的自由中當(dāng)然也包含當(dāng)事人可以授權(quán)仲裁員裁判其權(quán)利是否有效,也就是當(dāng)事人可以授權(quán)仲裁員要求其放棄權(quán)利的內(nèi)容。承諾接受權(quán)利在個(gè)案中可能無效的結(jié)果,從而獲得中立第三人對(duì)爭(zhēng)議公平裁判,這本身就是當(dāng)事人行使私權(quán)的重要內(nèi)容或者表現(xiàn)形式。事實(shí)上,我們可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與不動(dòng)產(chǎn)這類也需要登記才能獲得法律承認(rèn)的私權(quán)進(jìn)行比較。從某種意義來說,兩者都是國(guó)家賦予個(gè)人所有的權(quán)利,都需要經(jīng)過國(guó)家的審查登記授權(quán),而且不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的取得還不必向社會(huì)大眾公開。但是,有關(guān)不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)及其合法性的爭(zhēng)議在世界各國(guó)通常是可以仲裁的,那么為什么知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性爭(zhēng)議就不能通過仲裁方式加以解決呢?以部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)過國(guó)家授權(quán)取得或者由國(guó)家宣布無效并不足以作為將這類權(quán)利爭(zhēng)議排除在仲裁之外的理由。當(dāng)然,從法理邏輯上來講,只有授權(quán)的機(jī)關(guān)才能撤銷其所授予的權(quán)利。允許對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的仲裁解決,僅僅意味著授權(quán)機(jī)關(guān)向仲裁庭讓渡了一部分決定權(quán),而公共權(quán)力機(jī)關(guān)讓渡部分裁判權(quán)是所有商事仲裁存在的前提。因?yàn)榧幢闶亲顕?yán)格意義上的私權(quán)都是國(guó)家授權(quán)的結(jié)果,因此如果國(guó)家公權(quán)力機(jī)關(guān)不愿意承認(rèn)或者支持仲裁對(duì)私權(quán)裁判時(shí),任何權(quán)利類型的仲裁都將失去意義。①總之,當(dāng)事人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議提交仲裁,這一行為并沒有妨礙國(guó)家在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面任何的公共政策或者公共利益,無論基于各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)而存在的或者潛在的公共政策是什么,根本原因就在于仲裁裁決只是當(dāng)事人之間的交易,結(jié)果不會(huì)影響相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)第三方的法律效力,國(guó)家決定并且控制公共政策的權(quán)力絲毫沒有被損害。

第二類理由認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是公開的絕對(duì)權(quán),對(duì)第三人及社會(huì)公共利益影響密切,因而有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力的爭(zhēng)議不能交付私人機(jī)構(gòu)裁決。不可否認(rèn)的是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確是法律規(guī)定的在一定范圍內(nèi)的壟斷權(quán),因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度需要賦予權(quán)利人一定程度上的獨(dú)占權(quán)來回報(bào)其生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)品的投入并以此激勵(lì)更多的主體參與創(chuàng)造,從而促進(jìn)科技進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展。進(jìn)一步而言,是否要維持一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力,如何平衡權(quán)利人與社會(huì)公眾的利益?這不僅是政策問題,也是技術(shù)問題。公共權(quán)力機(jī)關(guān)之所以能夠進(jìn)行判斷,除了其是法定的授權(quán)機(jī)關(guān)以外,更重要的是其具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和裁判能力,那么在仲裁程序中,仲裁員是否具備這樣的能力?在實(shí)踐中,已經(jīng)有司法判決認(rèn)為仲裁員完全可以勝任對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利效力的裁判工作。②事實(shí)上,仲裁允許當(dāng)事人根據(jù)需要選擇相關(guān)的專家作為仲裁員正是仲裁的優(yōu)越性之一,從業(yè)務(wù)能力上來講,仲裁員完全可以對(duì)技術(shù)問題進(jìn)行判斷。而且,在仲裁中,有關(guān)的公共利益能夠由一方當(dāng)事人充分代表或者實(shí)現(xiàn)。因?yàn)樵诖蠖鄶?shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議中,當(dāng)事人實(shí)力相當(dāng),當(dāng)然如果一方當(dāng)事人是弱勢(shì)消費(fèi)者,有關(guān)消費(fèi)者爭(zhēng)議就不能提交仲裁解決。雙方實(shí)力相當(dāng)?shù)漠?dāng)事人在仲裁程序的對(duì)抗中可以讓結(jié)果更接近事實(shí)真相,當(dāng)事人在主張或者追求個(gè)人利益的同時(shí)無形中也維護(hù)了社會(huì)公共利益。例如,一份裁判專利無效的仲裁裁決可以讓相關(guān)的技術(shù)完全的、充分的公開,而對(duì)于試圖利用或者推翻專利的第三人而言無疑是有利的。另外,仲裁庭認(rèn)為專利有效,仲裁裁決的結(jié)果就與現(xiàn)行專利行政機(jī)關(guān)登記的專利效力一致,而行政機(jī)關(guān)本身就代表著公共利益。總之,知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備壟斷的權(quán)利特征并不足以導(dǎo)致其不可仲裁。而且,我們也應(yīng)當(dāng)注意到在仲裁領(lǐng)域接受競(jìng)爭(zhēng)法上的爭(zhēng)議可仲裁性也已經(jīng)日益成為一種趨勢(shì)。例如,1985年,美國(guó)最高法院率先在Mitsubishi Motors v.Soler Chrysler Plymouth①案中指出,涉及反托拉斯法的爭(zhēng)議是可以仲裁的;2003年,米蘭上訴法院在Istituto Biochimico Ital-iano v.Madaus AG②案件中也承認(rèn)了涉及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法上的爭(zhēng)議可仲裁性;2005年,英國(guó)高等法院在ET Plus SA v.Jean-Paul Welter 8L TheChannel Tunnel Group Ltd③案件中指出,涉及競(jìng)爭(zhēng)法爭(zhēng)議可以仲裁。

第三類的理由認(rèn)為,由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力審查存在專屬的權(quán)力機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān),因而排除了仲裁庭的管轄權(quán)。但是,筆者認(rèn)為,仲裁庭對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力的裁判權(quán)與這類機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)并不沖突,原因也在于仲裁裁決效力的相對(duì)性,即仲裁裁決僅在仲裁當(dāng)事人之間發(fā)生法律效力,而享有專屬管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力的決定則具有對(duì)世效力,可以拘束任何義務(wù)人。由此,兩者在管轄權(quán)方面不存在直接沖突。這一觀點(diǎn)已經(jīng)逐漸得到國(guó)際仲裁界的認(rèn)可,例如,在ICC 1989年審理的第6097號(hào)案件④中,仲裁庭就針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力作出了中間裁決。在該案中,申請(qǐng)人指控被申請(qǐng)人違約,同時(shí)侵犯了其享有的兩項(xiàng)專利權(quán),而被申請(qǐng)人則以申請(qǐng)人其中的一項(xiàng)專利缺乏新穎性抗辯無效。雙方在仲裁協(xié)議中約定由德國(guó)聯(lián)邦法院來判決侵權(quán)問題,而根據(jù)德國(guó)相關(guān)法律,有關(guān)專利無效爭(zhēng)議屬于德國(guó)聯(lián)邦專利局以及聯(lián)邦最高法院專屬管轄的事項(xiàng)。但是,仲裁庭指出,有關(guān)專利無效的仲裁裁決不會(huì)對(duì)德國(guó)專利登記機(jī)關(guān)發(fā)生拘束力,而僅拘束仲裁當(dāng)事人,因而其有權(quán)審理被申請(qǐng)人提出的專利無效抗辯的事項(xiàng)。此外,還有部分國(guó)家的法院也明確承認(rèn)仲裁庭有權(quán)審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效的問題。例如,意大利最高法院早在1956年的Giordani v.Battiati①案件中就指出,仲裁庭有權(quán)裁判專利效力問題,前提是專利是否有效是解決其他相關(guān)問題的先決事項(xiàng)。法國(guó)巴黎上訴法院在2008年有關(guān)Liv HidravlikaD.O. O.v.SA Diebolt的案件中也指出,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同爭(zhēng)議中,如果一方當(dāng)事人附帶提出權(quán)利無效的問題,仲裁員有權(quán)宣告一項(xiàng)專利無效。


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