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構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護績效評價指標(biāo)體系需遵循一定的工作程序，這個工作程序通常包括確定績效目標(biāo)、設(shè)計指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)、擬定指標(biāo)及設(shè)定指標(biāo)權(quán)重幾個步驟。
確定績效目標(biāo)是設(shè)計績效指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)、擬定具體績效評價指標(biāo)以及設(shè)定績效指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)性工作:只有先確定績效目標(biāo)才能有針對性地設(shè)計出能夠考量是否達(dá)成績效目標(biāo)的績效指標(biāo)體系結(jié)構(gòu);而明確績效指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)后，才能按照指標(biāo)體系構(gòu)造選擇考核指標(biāo);選定若干指標(biāo)后還需要對這些指標(biāo)對考核目標(biāo)的影響進行區(qū)分，也即要設(shè)定不同指標(biāo)的權(quán)重。以下將根據(jù)前述工作流程，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護績效評價的績效指標(biāo)體系。
(一)確定績效目標(biāo)
績效目標(biāo)是對評估對象進行評估所預(yù)期的結(jié)果;績效評估的過程就是將績效行為與績效目標(biāo)做對比的過程;是否達(dá)到績效目標(biāo)，或達(dá)到怎樣的程度就是對評價對象最客觀的描述?？梢哉f，績效目標(biāo)是整個績效評估指標(biāo)體系運行的指南針，沒有明確的績效目標(biāo)，績效評估將會失去方向，無法開展。績效評估指標(biāo)體系的構(gòu)建就是通過各種手段把這些績效目標(biāo)轉(zhuǎn)化為需要完成的、可操作的、具體的指標(biāo)或任務(wù)的過程。績效目標(biāo)是由評價對象的使命或價值觀來決定的，績效目標(biāo)可以影響績效評估的重點和傾向，相同的評估對象在不同的背景或不同時期的績效目標(biāo)不同，所構(gòu)建的績效指標(biāo)體系也將有所差異。因此在構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)行政保護及司法保護兩套績效指標(biāo)體系時，需要密切結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)行政機關(guān)或司法機關(guān)的使命。
我國知識產(chǎn)權(quán)保護是以司法保護為主導(dǎo)，行政保護同時發(fā)揮作用的雙軌制保護體制。司法機關(guān)和行政機關(guān)在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，處于不同的環(huán)節(jié)，運用不同的手段，發(fā)揮不同的作用。一般而言，行政保護包括:行政授權(quán)、行政確權(quán)、行政處理、行政查處、行政救濟、行政處分、行政法制監(jiān)督、行政服務(wù)等手段;司法保護包括:訴訟、執(zhí)行、臨時措施、行政合法性審查等手段。除了保護權(quán)利人的利益、促進技術(shù)創(chuàng)新及經(jīng)濟增長以及推進知識產(chǎn)權(quán)文化發(fā)展這些共同的知識產(chǎn)權(quán)保護價值目標(biāo)外，基于在知識產(chǎn)權(quán)保護管理中的不同職能，行政機關(guān)和司法機關(guān)對知識產(chǎn)權(quán)保護的價值追求也有所差異，而他們在開展知識產(chǎn)權(quán)保護活動過程中所追求的價值，也就是各自的績效目標(biāo)，即行政機關(guān)或司法機關(guān)進行知識產(chǎn)權(quán)保護所要達(dá)到的目標(biāo)。根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》對行政機關(guān)和司法機關(guān)所賦予的不同使命，我們可以概括出:行政機關(guān)開展知識產(chǎn)權(quán)保護所要實現(xiàn)的績效目標(biāo)是“知識產(chǎn)權(quán)行政管理能力得到提升，保護狀況得到顯著改善”;而司法機關(guān)開展知識產(chǎn)權(quán)保護所要實現(xiàn)的績效目標(biāo)是“司法保護成為知識產(chǎn)權(quán)保護的主渠道，權(quán)利人的維權(quán)成本得到降低”。
綜上，“知識產(chǎn)權(quán)行政管理能力得到提升，保護狀況得到顯著改善”將成為課題組構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)行政保護績效指標(biāo)體系的績效目標(biāo);“司法保護成為知識產(chǎn)權(quán)保護的主渠道，權(quán)利人的維權(quán)成本得到降低”將成為課題組構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)司法保護績效指標(biāo)體系的績效目標(biāo)。
(二)設(shè)計指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)
績效評價指標(biāo)體系，是指為實現(xiàn)評估目的按照系統(tǒng)方法構(gòu)建的一系列反映評估對象各個側(cè)面的相關(guān)指標(biāo)組成的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)就是構(gòu)成這一系統(tǒng)的框架、維度和邊界。當(dāng)我們?yōu)槟愁愒u價對象就某個特定的績效目標(biāo)制定具體的績效評價指標(biāo)時，必然要考慮指標(biāo)的數(shù)量、指標(biāo)要分多少層級這樣的問題，一個恰當(dāng)?shù)闹笜?biāo)體系結(jié)構(gòu)是準(zhǔn)確定義和選擇指標(biāo)的基礎(chǔ)。我國政府績效研究專家卓越教授曾就公共部門績效評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)的構(gòu)建提出一個由“維度—基本指標(biāo)—修正指標(biāo)”組成的多維度指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)(見下圖):

在這個指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)中，“維度”位居指標(biāo)體系的最高層，是對評估范圍的類型劃分，通過維度區(qū)分，可以使評估層面更加條理化，評估視角更加集中，可以使評估指標(biāo)更具有可比性。維度與指標(biāo)相比，維度是評估對象、評估行為的類型區(qū)分，規(guī)定了評估的基本向面;指標(biāo)則是評估的具體手段，指標(biāo)可看成是維度的直接載體和外在表現(xiàn)。劃分維度應(yīng)從大的結(jié)構(gòu)方面考慮，使之具有普遍和典型的意義?！盎局笜?biāo)”是反映公共部門績效的基礎(chǔ)性指標(biāo)，直接與評估對象的工作性質(zhì)與職能相關(guān)，一般基本指標(biāo)都由評估對象的主要工作職能分解或組合而來。設(shè)置基本指標(biāo)要求數(shù)量少、概括性強，在實際工作中容易掌握，通過對基本指標(biāo)的評估，已經(jīng)可以反映出評估對象的績效概況?！靶拚笜?biāo)”是指用以對基本指標(biāo)進行校正的重要輔助指標(biāo)，它可以依賴于基本指標(biāo)或獨立發(fā)揮作用。修正指標(biāo)有兩項基本功能:一是對基本指標(biāo)評估中的不實情況和客觀因素進行校正;二是通過修正系數(shù)的設(shè)定使處在不同行政環(huán)境的同類評估對象處于基本一致的評估起點上，解決評估“起跑線”問題。
這是一套可供借用的成熟的公共部門績效評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，整體結(jié)構(gòu)簡潔，邏輯層次清晰，足以構(gòu)建起對一個公共組織開展績效評價的績效指標(biāo)體系。課題組參考上述公共部門績效評價多維度指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，并密切結(jié)合課題研究的目的，以及行政機關(guān)和司法機關(guān)在知識產(chǎn)權(quán)保護中各自的績效目標(biāo)，在“按統(tǒng)一框架設(shè)計兩套指標(biāo)”的原則指引下，將知識產(chǎn)權(quán)保護的績效評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)統(tǒng)一構(gòu)建為由目標(biāo)層、任務(wù)層和要素層組成的多維三級指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)(見下圖)。課題組將按下述統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)保護績效評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，分別構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)行政保護和司法保護兩套績效評價指標(biāo)體系。

目標(biāo)層指標(biāo)相當(dāng)于績效考核的維度，通過區(qū)分目標(biāo)層指標(biāo)可以使評估層面更為條理化，評估視角更為集中，還可以使評估指標(biāo)更具有可比性。目標(biāo)層指標(biāo)是績效評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)的最高層，只有先確定目標(biāo)層指標(biāo)，才可以往下分解任務(wù)層指標(biāo)及要素層指標(biāo)。任務(wù)層指標(biāo)是描述達(dá)成績效目標(biāo)而實際開展的任務(wù)，它們是緊密圍繞績效目標(biāo)而在相應(yīng)目標(biāo)層指標(biāo)下進行的第一次拆解，績效目標(biāo)的實現(xiàn)與否主要就是考量任務(wù)層指標(biāo)的完成情況，每一項任務(wù)層指標(biāo)都是可能影響績效目標(biāo)實現(xiàn)與否的關(guān)鍵因素。因此，任務(wù)層指標(biāo)拆解工作的科學(xué)性和客觀性就顯得格外重要。而績效指標(biāo)的拆解方法基本上都是基于對績效目標(biāo)理解的主觀判斷。為了確保指標(biāo)設(shè)置的合理性，任務(wù)層指標(biāo)的拆解通常采用德爾菲法，邀請專家反復(fù)進行論證。當(dāng)然，專家在進行分析判斷前，也將遵循統(tǒng)一的工作原則，這也是實現(xiàn)任務(wù)層指標(biāo)客觀性和合理性的另一層保障。分析梳理任務(wù)層指標(biāo)應(yīng)遵循的原則包括:①聚焦性。任務(wù)層指標(biāo)在相應(yīng)目標(biāo)層指標(biāo)項下必須聚焦于績效目標(biāo)，即，只有緊密圍繞績效目標(biāo)進行拆解，才能使績效分析的視角更為集中，因此，任務(wù)層指標(biāo)的拆解必須聚焦于績效目標(biāo)。②全面性。任務(wù)層指標(biāo)能夠全面概括績效目標(biāo)的內(nèi)涵，即任務(wù)層指標(biāo)必須是達(dá)成績效目標(biāo)所必須的、全部的工作項目。③獨立性。任務(wù)層指標(biāo)應(yīng)該具有一定的獨立性，相互之間不能替代，即使單獨評價這一項指標(biāo)也能夠判斷出評價對象某一方面的工作情況。④必要性。每一項任務(wù)層指標(biāo)應(yīng)該都是評價對象為完成績效目標(biāo)不可或缺的工作任務(wù)，即使對完成績效目標(biāo)的貢獻(xiàn)大小不一，但也缺一不可。
要素層指標(biāo)是指完成任務(wù)的具體工作要素，每一項要素都是分別對各自上一級任務(wù)的具體分解或落實。要素層指標(biāo)是對任務(wù)層指標(biāo)的進一步具體化，拆解梳理的方法也是分析評價對象為完成任務(wù)層指標(biāo)所必須包含的工作內(nèi)容或工作環(huán)節(jié)，分析梳理的原則也是緊密圍繞上一級指標(biāo)，且具有全面性、獨立性和必要性。要素層指標(biāo)的描述應(yīng)該較一級指標(biāo)的描述更為具體，可以更為直觀地呈現(xiàn)指標(biāo)所描述的現(xiàn)象。通過對要素層指標(biāo)的分析，基本可以對所對應(yīng)的一級指標(biāo)所描述的業(yè)績進行評價。
(三)擬定指標(biāo)
績效評價指標(biāo)的設(shè)計與選擇是整個績效評估過程中最為重要，也最為困難的工作。課題組在組織擬定績效評價指標(biāo)的工作過程中，始終堅持遵循指標(biāo)設(shè)計通行的“SMART”原則，以確保所擬定的績效評價指標(biāo)的規(guī)范性?！癝MART”原則中的“S”代表“Specific”，要求績效指標(biāo)應(yīng)該是具體的、明確的、切中目標(biāo)的，而不是模棱兩可的或抽象的;“M”代表“Measurable”，要求績效指標(biāo)最終是可衡量的、可評價的，能夠形成數(shù)量指標(biāo)或行為強度指標(biāo)，而不是籠統(tǒng)的或主觀的描述;“A”代表“Achievable”，要求績效指標(biāo)是能夠?qū)崿F(xiàn)的，而不是過高或過低或者不切實際的;“R”代表“Realistic”，要求績效指標(biāo)是現(xiàn)實的，而不是憑空想象的或假設(shè)的;“T”代表“Timebound”，要求績效指標(biāo)具有時限性，而不是僅僅存在模糊的時間概念或根本不考慮完成期限的。除了遵照“SMART”原則開展績效評價指標(biāo)的設(shè)計工作外，為了最大限度地實現(xiàn)績效評價指標(biāo)的針對性、客觀性和全面性，課題組綜合運用德爾菲法、里克特量表及網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法等工作方法，完成相應(yīng)工作。
(四)設(shè)定指標(biāo)權(quán)重
在對多維指標(biāo)進行評價時，指標(biāo)數(shù)量較多，不同的績效指標(biāo)在指標(biāo)體系框架中的位置不同，對評估對象所起的作用也大小不一。也即，同樣都是評價指標(biāo)，但對評估對象的評價結(jié)果影響是不同的，根據(jù)評價指標(biāo)對評估對象影響程度的大小，應(yīng)該對每項評估指標(biāo)的權(quán)值進行劃分。根據(jù)評估指標(biāo)相互影響的大小來確定的權(quán)值，稱為“影響權(quán)值”，而依據(jù)主觀的價值判斷確定的權(quán)值又稱為價值權(quán)值，實際上也就是對系統(tǒng)的評價指標(biāo)進行排序。權(quán)重，是指績效評價指標(biāo)在評價指標(biāo)體系中的重要性或績效評價指標(biāo)在總分中所應(yīng)占的比重，合理安排的權(quán)重是評分規(guī)則科學(xué)性的體現(xiàn)。“在多項指標(biāo)構(gòu)成的評價指標(biāo)體系中，由于事物本身發(fā)展的不平衡性，有的指標(biāo)重要程度高，有點指標(biāo)重要程度低。為了表示不同指標(biāo)對評價結(jié)果的影響程度，需要將所有指標(biāo)進行加權(quán)處理，權(quán)數(shù)大表明指標(biāo)的影響或作用大，對測評結(jié)果的貢獻(xiàn)程度也大。在指標(biāo)體系一定的情況下，權(quán)重的變化直接影響評價結(jié)果。因此，設(shè)置指標(biāo)權(quán)重對評價結(jié)果具有重要的引導(dǎo)作用?！?br>

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