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中國馳名商標(biāo)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

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《聯(lián)合建議》第2條第1款“對商標(biāo)在成員國是否馳名的認(rèn)定”規(guī)定了以下需考慮的因素:“1.在認(rèn)定商標(biāo)是否馳名時,對能據(jù)以推斷該商標(biāo)是否馳名的任何因素,主管機關(guān)均應(yīng)予以考慮。2.主管機關(guān)尤其應(yīng)當(dāng)考慮向其提交的含有能據(jù)以推斷該商標(biāo)馳名或不馳名的信息的因素,包括但不限于涉及以下信息的因素:

(1)該商標(biāo)在相關(guān)公眾中的了解或認(rèn)知程度;(2)該商標(biāo)任何使用的持續(xù)時間、程度和地理范圍;(3)該商標(biāo)任何宣傳的持續(xù)時間、程度和地理范圍,包括在交易會或展覽會上對使用該商標(biāo)的商品或服務(wù)所做的廣告、宣傳和展示;(4)能反映該商標(biāo)使用或被認(rèn)知程度的任何注冊或任何注冊申請的持續(xù)時間和地理范圍;(5)該商標(biāo)成功實施商標(biāo)權(quán)的記錄,尤其是為主管機關(guān)認(rèn)定馳名的程度;(6)該商標(biāo)的相關(guān)價值。3.以上標(biāo)準(zhǔn)因素是用以幫助主管機關(guān)認(rèn)定商標(biāo)是否馳名的指導(dǎo)性因素,而非作出認(rèn)定的前提條件。更確切地說,在每一案例中,馳名商標(biāo)的認(rèn)定取決于該案例的特殊情況。在某些案例中,可能全部因素都相關(guān)。在另一些案例中,可能部分因素相關(guān)。在此外一些案例中,可能一個因素也不相關(guān),而據(jù)以作出認(rèn)定的可能是未在本款第2項中列舉的其他因素。此種其他因素,可能會單獨地或與本款第2項中列舉的一個或多個因素一起,具有相關(guān)性。”

筆者用自己的理解歸納一下《聯(lián)合建議》所規(guī)定的馳名商標(biāo)認(rèn)定的參考指標(biāo):第(1)項所表明的意思是馳名商標(biāo)認(rèn)定需考慮的因素是不確定的,任何相關(guān)的因素均必須考慮,這條給馳名商標(biāo)認(rèn)定機構(gòu)賦予了較大的自由裁量權(quán)。第(2)項列舉了馳名商標(biāo)認(rèn)定所必須考慮的因素,即:(1)商標(biāo)本身的知名度;(2)商標(biāo)在產(chǎn)品上使用時間、在產(chǎn)品上實施的程度、在產(chǎn)品價值上的體現(xiàn);

(3)企業(yè)對該商標(biāo)注冊、使用和宣傳的持續(xù)時間。第(3)項表明前述第(2)項所考慮的條件均為充分但不必要條件,可以考慮其中一個,也可以考慮多個或全部,也可以一個也不考慮。

歸結(jié)起來,《聯(lián)合建議》建議認(rèn)定馳名商標(biāo)需要考慮以下因素:

(1)商標(biāo)本身的知名度;

(2)商標(biāo)在產(chǎn)品上使用及實施時間及在產(chǎn)品上體現(xiàn)的價值;

(3)商標(biāo)被企業(yè)注冊、使用、宣傳的持續(xù)時間;

(4)其他因素。

以上四項條件均為充分而不必要的條件,任何一個商標(biāo)只要具備其中一項,均可被認(rèn)定為馳名商標(biāo)。綜合分析一下,其實以上四個因素均是在證明一個商標(biāo)為相關(guān)公眾廣為知曉的事實。

2009年4月21日國家工商行政管理總局發(fā)布的《國家工商行政管理總局馳名商標(biāo)認(rèn)定工作細(xì)則》(以下簡稱《工作細(xì)則》),在第二章“馳名商標(biāo)認(rèn)定申請的審査、審定”中專門規(guī)定了“馳名商標(biāo)認(rèn)定應(yīng)考慮的因素、證據(jù)材料”。其中第7條規(guī)定:“認(rèn)定馳名商標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《商標(biāo)法》第十四條的規(guī)定,考慮下列各項因素,但并不以該商標(biāo)必須滿足下列全部因素為前提:(一)相關(guān)公眾對該商標(biāo)的知曉程度;(二)該商標(biāo)使用的持續(xù)時間;(三)該商標(biāo)的任何宣傳工作的持續(xù)時間、程度和地理范圍;(四)該商標(biāo)作為馳名商標(biāo)受保護的記錄;(五)該商標(biāo)馳名的其他因素?!?br />
顯然上述規(guī)定與《聯(lián)合建議》的規(guī)定是一致的。同時《工作細(xì)則》又在第8條中詳細(xì)列舉了證明商標(biāo)馳名的具體證據(jù)材料(具體的指標(biāo))規(guī)定:“認(rèn)定馳名商標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護規(guī)定》第三條的規(guī)定,審査下列證明商標(biāo)馳名的證據(jù)材料:(一)證明相關(guān)公眾對該商標(biāo)知曉程度的有關(guān)材料;(二)證明該商標(biāo)使用持續(xù)時間的有關(guān)材料,包括該商標(biāo)使用、注冊的歷史和范圍的有關(guān)材料;(三)證明該商標(biāo)的任何宣傳工作的持續(xù)時間、程度和地理范圍的有關(guān)材料,包括廣告宣傳和促銷活動的方式、地域范圍、宣傳媒體的種類以及廣告投放量等有關(guān)材料;(四)證明該商標(biāo)作為馳名商標(biāo)受保護記錄的有關(guān)材料,包括該商標(biāo)曾在中國或者其他國家和地區(qū)作為馳名商標(biāo)受保護的有關(guān)材料;(五)證明該商標(biāo)馳名的其他證據(jù)材料,包括使用該商標(biāo)的主要商品近三年的產(chǎn)量、銷售量、銷售收入、利稅、銷售區(qū)域等有關(guān)材料。”

上述第8條規(guī)定的內(nèi)容與第7條規(guī)定的內(nèi)容是一致的,是對第7條規(guī)定的細(xì)化,同時將第7條中規(guī)定的其他因素解釋為“使用該商標(biāo)的主要產(chǎn)品近三年的產(chǎn)量、銷售量、銷售收入、利稅、銷售區(qū)域等”。

總體來說,《工作細(xì)則》所規(guī)定的馳名商標(biāo)認(rèn)定的參考指標(biāo)沒有超岀筆者在前段所描述的四個充分但不必要條件的范圍,以上所提供的證據(jù)材料也是在證明該商標(biāo)被相關(guān)公眾廣為知曉的事實。

《最高人民法院關(guān)于審理涉及馳名商標(biāo)保護的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第5條規(guī)定:“當(dāng)事人主張商標(biāo)馳名的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況,提供下列證據(jù),證明被訴侵犯商標(biāo)權(quán)或者不正當(dāng)競爭行為發(fā)生時,其商標(biāo)已屬馳名:(一)使用該商標(biāo)的商品的市場份額、銷售區(qū)域、利稅等;(二)該商標(biāo)的持續(xù)使用時間;(三)該商標(biāo)的宣傳或者促銷活動的方式、持續(xù)時間、程度、.資金投入和地域范圍;(四)該商標(biāo)曾被作為馳名商標(biāo)受保護的記錄;(五)該商標(biāo)享有的市場聲譽;(六)證明該商標(biāo)已屬馳名的其他事實。前款所涉及的商標(biāo)使用的時間、范圍、方式等,包括其核準(zhǔn)注冊前持續(xù)使用的情形。對于商標(biāo)使用時間長短、行業(yè)排名、市場調(diào)査報告、市場價值評估報告、是否曾被認(rèn)定為著名商標(biāo)等證據(jù),人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合認(rèn)定商標(biāo)馳名的其他證據(jù),客觀、全面地進(jìn)行審査?!?br />
對于最高人民法院的上述規(guī)定,我們來對比一下,第(1)項證據(jù)實際就是《聯(lián)合建議》和《工作細(xì)則》的第4個條件(其他因素);第(2)項、第(3)項、第(4)項證據(jù)是相同的,第(6)項證據(jù)及后面的一段表述均可歸類于第4個條件(其他因素)。

所不同的是,該司法解釋提出了一個“(五)該商標(biāo)享有的市場聲譽”。將上述司法解釋與《聯(lián)合建議》、《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護規(guī)定》歸納起來有一個共同點,就是認(rèn)定一個商標(biāo)是否馳名的前提為:該商標(biāo)必須為相關(guān)公眾廣為知曉。這應(yīng)該是個沒有爭議的判定標(biāo)準(zhǔn)。

但認(rèn)定馳名商標(biāo)是不是僅有“相關(guān)公眾廣為知曉”這一個標(biāo)準(zhǔn)呢?筆者認(rèn)為還有一個標(biāo)準(zhǔn),有必要來論證一下。

《最高人民法院關(guān)于審理涉及馳名商標(biāo)保護的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第1條規(guī)定:“本解釋所稱馳名商標(biāo),是指在中國境內(nèi)為相關(guān)公眾廣為知曉的商標(biāo)?!痹摋l給馳名商標(biāo)下的定義是:“相關(guān)公眾廣為知曉的商標(biāo)”。在該定義中并沒有提到商標(biāo)享有的市場聲譽,但在第5條規(guī)定的應(yīng)該提供的證據(jù)中卻出現(xiàn)了“商標(biāo)享有的市場聲譽”。而國家工商行政管理總局于2003年6月1日施行的《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護規(guī)定》第2條第1款中將馳名商標(biāo)定義為:“本規(guī)定中的馳名商標(biāo)是指在中國為相關(guān)公眾廣為知曉并享有較高聲譽的商標(biāo)。”但在第3條規(guī)定中列舉的證據(jù)材料中卻未提到“商標(biāo)的較高聲譽”。

從以上司法解釋和行政規(guī)章的內(nèi)容來看,二者認(rèn)定的條件和表達(dá)的意思是一致的,但筆者認(rèn)為國家工商行政管理總局在《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護規(guī)定》中的表述比最高人民法院在其司法解釋中的表述要科學(xué)。

首先,筆者同意“商標(biāo)具有較高的市場聲譽”是馳名商標(biāo)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);但筆者認(rèn)為,“商標(biāo)具有較高的市場聲譽”是結(jié)論而不是條件,是標(biāo)準(zhǔn)而不是指標(biāo)。只有當(dāng)法院或工商行政管理機關(guān)對當(dāng)事人提供的證據(jù)材料進(jìn)行審核后才有可能得出“該商標(biāo)具有較高市場聲譽”的結(jié)論,而不可能讓當(dāng)事人自身去提供“該商標(biāo)具有較高市場聲譽”的證據(jù)材料。如果最高人民法院的司法解釋所要求的這個證據(jù)存在,那最高人民法院可能還必須再出臺一個司法解釋規(guī)定:“下列證據(jù)是'該商標(biāo)具有較高市場聲譽'的證據(jù)”。因為筆者的理解是:一個商標(biāo)是否具有較高的市場聲譽是必須根據(jù)一個商標(biāo)的商標(biāo)本身的知名度、商標(biāo)在產(chǎn)品上使用、實施及價值體現(xiàn)、商標(biāo)被企業(yè)注冊、使用、宣傳、保護等綜合因素分析后才能得出的結(jié)論?!拜^高聲譽”是一個抽象的結(jié)論,而不是一個具體的指標(biāo)。

如果我們將上述最高人民法院司法解釋的第(5)項證據(jù)理解為與《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護規(guī)定》相一致的結(jié)論,那該最高人民法院的司法解釋與《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護規(guī)定》的內(nèi)容也是完全一致的,只是表述的具體字句不一樣而已。

由此我們可以得出一個結(jié)論,馳名商標(biāo)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)為:

(1)商標(biāo)為相關(guān)公眾廣為知曉;

(2)商標(biāo)享有較高的市場聲譽。

以上兩項標(biāo)準(zhǔn)缺一不可。

認(rèn)定中國馳名商標(biāo)可參考的具體指標(biāo)為:

(1)該商標(biāo)的持續(xù)使用時間,包括其核準(zhǔn)注冊前持續(xù)使用的情形及該商標(biāo)使用、注冊的歷史和范圍;

(2)該商標(biāo)的宣傳或者促銷活動的方式、持續(xù)時間、程度、資金投入和地域范圍以及宣傳媒體的種類及廣告投放量;

(3)該商標(biāo)曾被作為馳名商標(biāo)受保護的記錄,包括該商標(biāo)曾在中國或者其他國家和地區(qū)作為馳名商標(biāo)受保護的有關(guān)材料;

(4)證明該商標(biāo)已屬馳名的其他事實,包括但不限于行業(yè)排名、市場調(diào)査報告、市場價值評估報告、是否曾被認(rèn)定為著名商標(biāo)、該商標(biāo)的市場份額、主要商品近三年的產(chǎn)量、銷售量、銷售收入、利稅、銷售區(qū)域等。

雖然筆者已在本節(jié)中明確提出了馳名商標(biāo)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及具體指標(biāo),但讀者可能會認(rèn)為這只是筆者的個人觀點,不能代表一種學(xué)術(shù)流派,因為我國的司法解釋及《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護規(guī)定》雖然規(guī)定了馳名商標(biāo)應(yīng)該享有較高聲譽,但國際的通行慣例僅認(rèn)為馳名商標(biāo)只需具備“廣為知曉”就足夠了,“享有較高聲譽”只是具有中國特色的立法標(biāo)準(zhǔn),因而不具有國際性,不便與國際接軌。為此,筆者還必須來論證一下:“享有較高聲譽”作為馳名商標(biāo)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)究竟是“中國標(biāo)準(zhǔn)”還是“國際標(biāo)準(zhǔn)”。

《聯(lián)合建議》在認(rèn)定馳名商標(biāo)需考慮的因素中規(guī)定:“主管機關(guān)尤其應(yīng)當(dāng)考慮向其提交的含有能據(jù)以推斷該商標(biāo)馳名或不馳名的信息的因素,包括但不限于涉及以下信息的因素。”包含“該商標(biāo)的相關(guān)價值”。顯然,在《聯(lián)合建議》中馳名商標(biāo)需考慮的因素不僅僅是商標(biāo)“廣為知曉”的因素,商標(biāo)的“相關(guān)價值”也是馳名商標(biāo)認(rèn)定需考慮的因素之一。那商標(biāo)的“相關(guān)價值”如何體現(xiàn)呢。對于中國人的傳統(tǒng)觀念來說,任何“價值”均應(yīng)該體現(xiàn)在“數(shù)量”和“質(zhì)量”兩個方面。對于馳名商標(biāo)來說,“數(shù)量”因素就是馳名商標(biāo)廣為知曉的程度,“質(zhì)量”因素當(dāng)然就是商標(biāo)的良好聲譽。

因此,從以上論證可以看出:馳名商標(biāo)認(rèn)定的兩個缺一不可的標(biāo)準(zhǔn)來源于國際法,而非中國立法的創(chuàng)造。我國司法解釋及《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護規(guī)定》對于馳名商標(biāo)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)不違反國際法,而是與國際法的規(guī)定相一致,完全沒有偏離國際軌道。

中國馳名商標(biāo)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)只有兩條:①在中國境內(nèi)為相關(guān)公眾廣為知曉;②享有較高聲譽?,F(xiàn)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)中沒有對中國馳名商標(biāo)是否應(yīng)為注冊商標(biāo)加以限定,也就是說,注冊商標(biāo)和未注冊商標(biāo)均有可能被認(rèn)定為中國馳名商標(biāo)。根據(jù)當(dāng)前的司法實踐來看,筆者認(rèn)為:認(rèn)定為中國馳名商標(biāo)也以中國境內(nèi)注冊的注冊商標(biāo)為宜。認(rèn)定世界馳名商標(biāo)時可考慮國際公約的要求,包含未注冊商標(biāo)。


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